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違規最高罰百萬 天津地方金融監管條例將實施

摘要: 近日,天津市地方金融監督管理局官網發布了《天津市地方金融監督管理條例》(下稱《條例》)。根據《條例》地方金融組織如存在“拒絕、阻礙市地方金融監督管理部門依法實施監督檢查”等情形,情節嚴重者將被吊銷經營

近日,天津市地方金融監督管理局官網發布了《天津市地方金融監督管理條例》(下稱《條例》)。根據《條例》地方金融組織如存在“拒絕、阻礙市地方金融監督管理部門依法實施監督檢查”等情形,情節嚴重者將被吊銷經營許可證。據悉,《條例》已于5月30日經天津市第十七屆人大常委會第十一次會議審議通過,將自7月1日起正式施行。

《條例》共計六章44條,包括總則、地方金融組織、監督管理、風險防控、法律責任和附則。記者注意到,《條例》第五章“法律責任”第39條明確規定,地方金融組織如存在“拒絕、阻礙市地方金融監督管理部門依法實施監督檢查”以及“提供虛假的經營報告、財務報告、注冊會計師出具的年度審計報告及相關經營信息等文件、資料”等情形之一的,將由市地方金融監督管理部門責令限期改正,處20萬元以上50萬元以下的罰款;逾期不改正的,責令停業整頓,情節嚴重的,吊銷其經營許可證。

依據《條例》,“地方金融組織”指的是本市行政區域內的小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資產管理公司等國家授權本市監督管理的開展金融業務活動的組織。

《條例》落地后,“依法取締”并開出近百萬元罰單的處罰措施,出現在第36條。即,按照第五章第36條的規定,“未經批準或者授權設立地方金融組織或者從事地方金融組織業務活動的,由市地方金融監督管理部門依法予以取締或者責令停止經營,處50萬元以上100萬元以下的罰款,并沒收違法所得。”

天津市地方金融監督管理局稱,《條例》的頒布是天津市地方金融法治建設重要的里程碑,為維護地方金融健康有序發展奠定了堅實的法治基礎。

據記者了解,這是繼5月10日《四川省地方金融監督管理條例》落地后,近期國內第二個省市出臺的監管法規,旨在加強地方金融監管職能,同時解決地方金融主管部門執法缺少有效手段、執法依據不足等現存問題。

來源: 新京報

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