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權威!資本市場深化開放9條舉措已有工作清單!

摘要: (原標題:權威!資本市場深化開放9條舉措已有工作清單!擴大QFII和RQFII投資范圍,外資私募基金可投港股通……)

(原標題:權威!資本市場深化開放9條舉措已有工作清單!擴大QFII和RQFII投資范圍,外資私募基金可投港股通……)

證監會主席易會滿今日在“第十一屆陸家嘴論壇”上發表講話,提出將陸續推出一攬子9項資本市場對開外放的務實舉措。

上海證券報記者從證監會有關部門獲悉,這9項資本市場對外開放舉措已經有了工作清單,9條具體措施在近期陸續推出。

易會滿在今早講話中提到,證監會將于近期推出9項資本市場對外開放務實舉措:

1、推動修訂QFII/RQFII制度規則,進一步便利境外機構投資者參與中國資本市場。

2、按內外資一致原則,允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現“一參一控”。

3、合理設置綜合類證券公司控股股東的資質要求,特別是凈資產要求。

4、適當考慮外資銀行母行資產規模和業務經驗,放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業務的準入限制。

5、全面推開H股“全流通”改革。

6、持續加大期貨市場開放力度,擴大特定品種范圍。

7、放開外資私募證券投資基金管理人管理的私募產品參與“港股通”交易的限制。

8、研究擴大交易所債券市場對外開放,拓展境外機構投資者進入交易所債券市場的渠道。

9、研究制定交易所熊貓債管理辦法,更加便利境外機構發債融資。

證監會有關部門負責人透露,接下來,證監會將加強與有關部門的溝通協調,修改完善相關制度,盡快完成必要的程序,推進9項對外開放舉措的具體措施在近期落實、落地。

與此同時,將加強與境外機構投資者的溝通,做好有關政策的咨詢和解讀工作;加強與境外監管部門協作,打擊跨境違法違規行為;還將豐富政策工具箱,提升審慎監管水平,維護金融體系的安全穩定。

上證報記者從證監會相關部門了解到,與上述9項對外開放舉措相對應,監管部門已經開出了9條具體的工作清單,包括:

1、 發布經過修訂的QFII和RQFII辦法。

2、 合資券商基金境外股東“一參一控”即日起執行。

3、 原證券公司股權管理規定(征求意見稿)中的券商控股股東要求適當降低,同時內外資統一要求。

4、 外資銀行可單獨申請證券投資基金托管資格。

5、 正進行準備工作,將適時全面推開H股“全流通”。

6、 20號膠期貨將向境外投資者開放。

7、 外資私募證券投資基金可投資港股通標的。

8、 債券將納入滬深港通標的范圍,在交易所債市推出“債券通”,建立交易所債市直接入市的模式,境外合格機構投資者可以在交易所債市開戶投資。

9、 將進一步明確熊貓債發行管理辦法,解決會計準則適用、境外中介機構監管等問題。

措施一:

發布經修訂的QFII和RQFII辦法

作為推動對外開放的重要舉措,證監會將推動修訂QFII和RQFII制度規則,進一步便利境外機構投資者參與中國資本市場。

此前,證監會于今年1月31日開始就《合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法(征求意見稿)》及其配套規則《關于實施〈合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法〉有關問題的規定(征求意見稿)》向社會公開征求意見。

這次規則修訂的內容包括五個方面:

一是將QFII、RQFII兩項制度合二為一,整合有關配套監管規定。

二是放寬準入條件,取消了數量型指標要求,保留機構類別和合規性條件。

三是擴大投資范圍。除原有品種外,QFII、RQFII還可投資:在全國中小企業股份轉讓系統(新三板)掛牌的股票;債券回購;私募投資基金;金融期貨;商品期貨;期權等。

新規還允許QFII和RQFII機構參與證券交易所融資融券交易。可參與的債券回購、金融期貨、商品期貨、期權的具體品種。

四是優化托管人管理。明確QFII托管人資格審批事項改為備案管理后的銜接要求,不再限制QFII聘用托管人的數量。

五是加強持續監管。

證監會有關部門負責人透露,經修訂的QFII、RQFII辦法開始征求意見后,各方反映良好,對主要內容予以認可,近期這兩項規則將盡快出臺。

措施二:

合資券商基金境外股東“一參一控”即日起執行

易會滿在講話中提出,將按內外資一致原則,允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現“一參一控”。

記者從證監會有關部門負責人處了解到,從即日起,監管部門即允許合資證券和基金管理公司的境外股東控一參一。

措施三:

券商控股股東要求適當降低 內外統一

“合理設置綜合類券商控股股東的資質要求,特別是凈資產要求。”也是證監會近期即將推出的對外開放舉措之一。

此前,證監會曾起草了《證券公司股權管理規定(征求意見稿)》,并自2018年3月30日開始公開征求意見,社會各方對此給予了高度關注,關注點集中在證券公司控股股東門檻、股東穿透核查、券商股東持股期限、股權監管與治理結構統一等方面。

該規定征求意見稿對證券公司的控股股東提出了“凈資產不低于人民幣1000億元;最近5年原則上連續盈利,最近3年主營業務收入累計不低于人民幣1000億元,主業凈利潤占凈利潤比例不低于50%”的要求。就此市場存在一些不同意見。

證監會有關部門負責人透露,證監會擬采納各方意見建議,在滿足風控要求的前提下,適當降低上述要求,并將此要求同時適用于證券公司的內/外資控股股東。目前該規定正在履行必要的法律程序。

措施四:

外資銀行可單獨申請證券投資基金托管資格

易會滿在今早的講話中提到,將適當考慮外資銀行母行資產規模和業務經驗,放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業務的準入限制。

就此,證監會有關部門負責人介紹,現行規則下,外資銀行申請托管資格需同時具備結算資格,多數外資無法滿足凈資產條件而難以獲得托管資格。下一步,為了更好實現資本市場對外開放目標,擬允許優質外資銀行單獨申請托管資格,結算資格另行申請。近期,渣打銀行托管資格已經正式獲批。

措施五:

將適時全面推開H股“全流通”

2017年12月29日,證監會公開宣布開展H股“全流通”試點工作。2018年整體按照試點部署開展了三家H股公司的全流通試點。

證監會有關部門負責人介紹,2018年H股“全流通”試點工作已經完成,過程比較順利,各方反饋比較平穩、良好。目前證監會正在根據試點情況,會同相關方面開展H股“全流通”全面推開前的各項準備工作。準備就緒以后,將適時全面推開。其核心目的在于更好服務企業發展。

措施六:

20號膠期貨將向境外投資者開放

幾年來,我國期貨市場對開外放力度持續加大,下一步證監會還將擴大向境外投資者開放的特定品種范圍。

證監會有關部門負責人介紹,原油期貨等特定期貨品種開放后,運行情況較為平穩。目前證監會正在推動20號膠期貨作為特定品種向境外投資者開放。以后,還將推動具備條件的商品期貨、期權品種納入對外開放范圍。

措施七:

外資私募基金可投資港股通標的

前期,監管部門已允許外資持股比例超過49%的私募基金管理人發行私募基金產品,開展私募證券基金的交易業務。

權威統計顯示,從2017年初開始至今,基金業協會已經受理獨資私募證券基金管理人19家,備案產品共計38只,發行規模52億元,部分國際知名的大資產管理機構完成了備案,其中包括美國機構7家、英國機構5家,還有新加坡、德國、意大利、韓國、我國香港地區的機構參與。

現行規定下,外資私募基金須在境內發行人民幣產品,投資于境內市場。證監會有關部門負責人介紹,去年以來,部分已經登記備案的外資私募機構希望增加配置港股通投資標的。

據悉,下一步證監會擬允許外資私募基金境內募集,并通過滬深港通投資港股市場,在投資范圍上給予外資私募機構平等待遇,打造良好的外資營商環境。

同時,證監會也將與基金業協會商議,在登記備案系統中做一些設置,允許外資獨資的私募基金管理人配置港股通投資標的;將做好監管和自律管理,防范利益輸送等有關風險。

措施八:

債券標的將納入滬深港通,交易所債市允許外資直接入市

易會滿在講話中提出,將研究擴大交易所債券市場對外開放,拓展境外機構投資者進入交易所債券市場的渠道。

記者從證監會有關部門負責人處了解到,監管部門擬從允許境外投資機構進入交易所債市投資、允許境外發行人到交易所債市發行人民幣債券兩方面推動債市對外開放工作。

該負責人說,此前,境外機構進入交易所債市主要通過QFII、RQFII渠道,由于這個制度在投資者額度、便利性上不適應市場需要,機構投資者將多數額度用在了股權投資方面。整體上債市對外開放不能適應形勢發展。

他透露,下一步證監會將進一步吸引境外機構投資交易所債市,給予投資渠道便利。初步將推動三方面工作落地:

1、將債券投資標的納入滬深港通標的范圍;

2、在交易所債市推出“債券通”;

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